华安安顺灵活配置混合型证券投资基金2018年第4季度报告

基金看管着:华安基金监视命运有限公司

基金托管人:交通岸命运命运有限公司

谈话送出日期:二1月21日19

1

华安安顺松紧带使成形混合型给予纸张入伙基金 2018年第 4一刻钟谈话

§1 要紧鼓励

基金看管着的董事会和董事会保障不在虚伪、给失常的的劝告性国务的或重要的遗物

漏,与其满意的的可靠性。、老实和使完整性承当个人和协同妨碍。。

基金托管柴纳交通岸命运命运有限公司停飞这笔资产的规定,于 2019年 1月 17天修正了这本书。

谈话传播流言中肯财务目标、净值体现和入伙结成谈话等。,缺少失常的的记载来确保回顾的满意的挑剔R。、给失常的的劝告

性国务的或重要的减少。

基金干才许诺老实言而有信。、刻苦的妨碍基频与监视与应用,但基金缺少保障。

算清。

基金的过来业绩不是代表其来业绩。。入伙是有风险的,入伙者在做出入伙决议以前必须小心标明。

标明基金的招股阐明书。

本谈话不复核财务书信。。

本谈话期自 2018年 10月 从1到 12月 31天。

§2 基金制作概述

基金缩写 华安安顺松紧带使成形

基金主行动准则 519909

买卖行动准则 519909

基金运作制作产量者 和约有议论余地的模式

基金和约失效日期 2014年 5月 12天

谈话期完毕时基金租总计 782,341,份

入伙目的

基金在特色入伙产当中松紧带婚配基金资产

置,并接合对个股、配给券选择谋略,求婚胜过功能比

入伙报答与资产年深月久动摇增额。

入伙谋略

这笔资产采用对立松紧带的资产使成形谋略,将基金资产使开端生效

权力类、紧握进项类别当中的松紧带分派,并特相当借财政衍生品。

入伙商品求婚年深月久动摇的生趣。假设范围

分娩分派课程,这笔资产将运用定量与质量的相接合的细想方

2

华安安顺松紧带使成形混合型给予纸张入伙基金 2018年第 4一刻钟谈话

微观有经济效益的法、国民保险单、资本推销和推销语气的能够碰撞

对给予纸张推销的要紧精神错乱举行了细想和预测。,公司自由权权的同盟运用

多精神错乱静态资产使成形产量者的营造、因为入伙计时器作品

分娩分派产量者与及其他有经济效益的产量者,股剖析与对照、联系及及其他推销

特色财政工具的风险与进项特点,决定好的的资产使成形比率

例,静态优化组合入伙结成。

表现军旗 50% X证明 800越来越快的进项率 50%柴纳联系越来越快的进项率

风险进项特点

该基金是混合型基金。,基金的周密思索风险和周密思索进项高于T

证据基金和货币推销基金在下面股基金。,属于给予纸张入伙

基金中高风险入伙产。

基金看管着 华安基金监视命运有限公司

基金托管人 交通岸命运命运有限公司

§3 次要财务目标与基金净体现

次要财务目标

单位:人民币元

次要财务目标

谈话期

(2018年 10月 1天- 2018天 12月 31天)

1。现阶段已成功。 -26,131,060.29

2。现期言归正传 -67,670,862.86

三。比较期额外的平均分配基金分开言归正传 -0.0899

4。末端的基金资产净值 1,116,854,567

5。岁暮年终前腹核分开

注:1。基金业绩目标除非持票人的费。:封闭式基金买卖

佣钱,开敞式基金申购妥善处理费、酬金再入伙费、基金替换费等。,本钱后现实进项水

在下面所列数字。。

2。目前的成功进项是指基金的利钱支出。、入伙进项、及其他支出(除非公允等值的变更支出)扣除额

相干费其他人员,比较期言归正传为比较期已成功进项扩大比较期公允等值的变更进项。

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华安安顺松紧带使成形混合型给予纸张入伙基金 2018年第 4一刻钟谈话

基金净体现

.1 本谈话期基金分开净值增长速率及其与声像同步表现军旗进项率的对照

阶段

净值增长

率①

净值增长

速率规范偏差



业绩对照

军旗进项

率③

业绩对照

军旗进项

速率规范偏差



①-③ ②-④

过来学期 1.02% 0.82% -1.14% 0.20%

.2自基金和约失效以后基金累计净值增长速率变更及其与声像同步表现军旗

生产多种经营对照

华安安顺松紧带使成形混合型给予纸张入伙基金

累计净值增长速率与表现军旗进项率历史走势比较级图

(2014年 5月 12天至 2018年 12月 31天)

§4 干才谈话

基金干才(基金干才组)简介

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华安安顺松紧带使成形混合型给予纸张入伙基金 2018年第 4一刻钟谈话

姓名 快速行进

基金看管着任期 给予纸张营业年



阐明

供职日期 离任日期

谢振东

这笔资产

的基金

干才,

入伙研

究部副

总监

2015-03-02 – 8年

天津大学理学有耕作的的人、加州大

学洛杉矶分校产业技术硕士研

究生,8年给予纸张、基金信奉

就业亲身染指。曾任华泰同盟证

券信奉细想员。2011 年 9

月做华安基金,曾任入伙

细想部高级细想员、基金投

资部基金干才助理。2015

年 3月起同时使用这笔资产、

华安科学与技术动力混合型给予纸张

入伙基金的基金干才。2015

年 3月至 2016年 9月使用

华安静态松紧带使成形混合型

给予纸张入伙基金的基金干才。

2017年 6月起,同时使用华

安使契合流行式样康健题目松紧带使成形

混合型给予纸张入伙基金的基

金干才。2018年 8月起,同

时使用华安安华松紧带使成形

混合型给予纸张入伙基金的基

金干才。2018年 10月起,

同时使用华安新丝绸之路题目

股型给予纸张入伙基金的基

金干才。

注:此处的供职日期和离任日期均指公司作出决议之日,即以公报日为准。给予纸张就业的官能

依照信奉协会《给予纸张业就业人员资历监视办法》的相干规定。

看管着对谈话期内这笔资产运作遵规言而有信保持健康的阐明

谈话期内,这笔资产看管着坚持《给予纸张入伙基金法》等顾虑金科玉律及基金和约、

基金的法度贴壁纸的招股阐明书和及其他顾虑规定。,依老实信誉、刻苦的妨碍的基频、监视与应用

产,在把持风险的先决条件下,为基金想像人追求最大恩惠,缺少法律不许可的或危险的基金。

和约许诺的处境。

公正的通信量特别正式的

4. 公正的通信量系统的执行

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华安安顺松紧带使成形混合型给予纸张入伙基金 2018年第 4一刻钟谈话

停飞柴纳证监会给予纸张入伙,该公司已草稿了华安。

基金监视命运有限公司公正的买卖监视系统,将封闭式基金、开敞式基金、假设客户资产监视群

及其他资产结成的细想与剖析、入伙方针决策、买卖表演的自己人旁边的都包住在公正的通信量监视中。。

把持办法包罗:在细想置于球面内面的,细想人员为各式各样的入伙结成给予了细想书信。、入伙提议

课程中,运用晨会、发送驿送、以传播流言中肯方法登录细想谈话监视系统

监视者可以享用公正的的书信获取。。在入伙环节,公司的每个入伙结成干才都是因为入伙结成的作风。

入伙谋略,草稿和笔直的表演买卖方针决策规定,确保入伙结成方针决策的客观现实和自由权。。

同时,笔直的表演入伙方针决策协商会议。、入伙总监、入伙结成干才等各入伙方针决策主题担保机制,入伙

结成干才在担保范围内自由权方针决策,超越入伙限度局限的用双手触摸、举起或握住需要笔直的的反省和APPR。在买卖环

节,公司执行强行公正的买卖机制。,确保自己人的入伙结成都喜欢公正的的买卖表演时期。。(1) 买卖所

二级推销事情,依照价钱留置权、工夫第一、规模分派、一般均衡把持规律,成功同一工夫

买卖时发行的入伙结成的公正的性。(2) 排列初级推销事情,入伙结成干才按

情愿孤独申报事情,集合买卖部以入伙结成的名申报。。设想业务以公司的名进入

岸申报和签名,停飞现实保持健康,价钱是第一思索的。、分派规模基频。。设想得胜的迹象太小,就不能够了。

有理规模分派,而且以公司的名购置物它。,入伙部在合规反省的监视在昏迷中。,举行公正的协

商散布。(3) 岸间推销依照支配工夫第一基频,先到先询价的把持基频。经过内面的

协同的 iwind群,收回询盘召唤和结出果实,书信有议论余地的。若是多个入伙结成举行一级推销投

标,每个入伙结成干才应以入伙的名入伙他的企图。,买卖员将其乐事开票。

标,确保中标结出果实与BIDD一一对应。设想得胜的迹象太小,就不能够了。有理规模分派,

而且以公司的名购置物它。,入伙部受风控机关的监视。,举行公正的协商散布。买卖监控、

剖析评价环节,公司风险监视机关将对上市给予纸张举行入伙

资产、寻求非有议论余地的发行股。、以公司名便宜货联系、特色入伙

结成同日和在位于附近的买卖日的反向买卖与能够使遭受不公正的买卖和恩惠保送的非常买卖行动进

线路考察;风险监视机关是以第三方书信为根底的。:联系的等值的评价,按期入伙

结成价钱与买卖价钱当中的公正的价钱,特色买卖日位于附近的的入伙结成

买卖时期与买卖价差剖析。 谈话期内,公正的买卖系统的片面执行是好的。

好。

4. 非常买卖行动的特别作为示范

停飞柴纳证监会给予纸张入伙,公司合规审计

入伙部同盟基金、买卖部议论设置有议论余地的发行基金。、股特股、联系、回购及及其他入伙产

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华安安顺松紧带使成形混合型给予纸张入伙基金 2018年第 4一刻钟谈话

买卖所和岸的反向买卖把持规定,并营造在入伙体制上。,成功了第一使完整的系统。

把持。同时,基金也得到了提高。、会计室与实际情形反向买卖的监控;风险监视

该机关曾经形成了第一协同举止的买卖剖析系统。,相干买卖目标的持续考察,并常常朝着彼此异体同形的举止开展。

说明基本政策是简略的行动。。谈话期内,除越来越快的基金外,自己人入伙结成均染指开敞式入伙结成。

价钱买卖,同一天到晚,单边买卖量较不重要的,反之亦然。 次数是5%次 1

次,缺少发作非常买卖。。

谈话PE句号基金的入伙谋略和业绩阐明

4。谈话入伙基金的入伙谋略与运作剖析

谈话期内,推销全体下跌。,但妥协对立甚至更大。;这笔资产坚持自下而上的选股谋略,

用MAGG持续使成形中年深月久相干目的,不过,些许股是在四个一组之物一刻钟。

更大的批评压力,使得该阶段基金净体现略拖湿于对照军旗。

4。基金在谈话期内的体现

直到2018年12月31日,这笔资产分开净值为元,谈话期内的净增长速率为,

声像同步表现军旗增长速率为。

看管着对微观有经济效益的、给予纸张推销及信奉走势的简短声明预报

笔者需要警觉国际紧信誉和国际通信量烦扰朝一个方向的微观有经济效益的和资本推销的直截了当地碰撞,同时经

济的本人周期性动摇也正一定扣押碰撞业务算清;但笔者需要关怀的是资本推销曾经收藏

了打扮抗压更妥、具有或许逐渐堆积物全球化竞赛优势的业务,这在身后离不开国际巨大的推销

的馈入、推销染指者的艰苦试图,与年深月久以后内阁朝一个方向的推销化频道的坚决信奉;供给因此

的根底没有活力的,笔者深信无论是紧信誉外界、抑或通信量战的年深月久化,都最适当的是碰撞柴纳业务竞

争力推进、本人生长的节奏,而方面不改。因为此,笔者朝一个方向的后场交易持慎重血红色的的鉴定:股

推销能够持续浮现震动和对立,妥协性时期层出不穷。,这为自下而上的股选择产量了第一甚至更好的环。

境。

这笔资产将在以下分别的旁边的寻觅入伙时期:1、信奉竞赛业务不息变高竞赛保护

是高端创造、维修相干信奉):推销朝一个方向的大信奉优势公司基面的开掘能够曾经对立充沛,

关于推销估值系统的优化组合。;异样,些许信奉的龙头业务也受到了净身礼。,

经过持续高研究与开发入伙、从事产业的一致性与推销开展,它不只成功了比从事产业的更快的增长速度。,国际外

成功了高亢的传播流言的权力。,其估值优势正表现。;2、义演于外界管理晋级的切开信奉:也许

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华安安顺松紧带使成形混合型给予纸张入伙基金 2018年第 4一刻钟谈话

求婚可以忍受的开展制作产量者推进外界保护,在因此的安排下,些许信奉(如晴天神秘的变化品)的竞赛格式

将被重塑,环保高入伙、严规范的业务将持续推进其市场占有率;3、在频道中、燃烧着的木头与及其他维度

代用本钱高的公司,但笔者依然需要判别竞赛优势的年深月久妨碍。;4、契合消耗者晋级的举止:

可以忍受的财产堆积物与消耗年龄妥协、区域妥协多种经营已适合消耗晋级的方面,而相

关从事产业的的供给容量(在身后是柴纳具有全球对照优势的创造业容量)也在一种扣押上成功了供

给产量需要;

谈话期基金想像量或基金资产净值预警

这笔资产谈话期内不在基金想像人数在下面200人或基金资产净值在下面5000万元的处境。

§5 入伙结成谈话

谈话末端的基金资产结成

序号 一件商品 总计(元)

基金总资产

规模(%)

1 权力入伙 655,815,714 58.33

里面:股 655,815,714 58.33

2 紧握进项入伙 45,498,065.60 4.05

里面:联系 45,498,065.60 4.05

资产证实给予纸张 – –

3 贵金属入伙 – –

4 财政衍生品入伙 – –

5 价格看涨而买入返售财政资产 319,501,115 28.42

里面:回购买卖融资

资产

– –

6 岸存款结算租总计 71,347,613.98 6.35

7 及其他各项资产 32,117,596.20 2.86

8 共计 1,124,280,107 100.00

8

华安安顺松紧带使成形混合型给予纸张入伙基金 2018年第 4一刻钟谈话

谈话期完毕时按信奉花色品种的股入伙结成

1岁暮年终国际产业股入伙结成花色品种

行动准则 信奉类别 公允等值的(元)

基金净资产额

规模(%)

A 农、林、牧、渔业 15,708,000.00 1.41

B 采矿业

8,354,300.00

0.75

C 创造业 403,021,256.70 36.09

D 电力、热度、空谈和水分娩和供给业 5,577,253.50 0.50

E 建筑业 – –

F 零售零售业 2,842,000.00 0.25

G 交通运输、贮存器与邮政维修 13,025,000.00 1.17

H 抑制和餐饮业 – –

I 书信使转移、软件和书信技术维修业 48,626,300.00 5

J 财政业 64,906,457.40 1

K 实际情形业 29,725,000.00 2.66

L 出赁和商业维修 5,264,000.00 0.47

M 科研技术维修业 17,685,000.00 1.58

N 灌溉结构物、外界与公共设施监视 29,569,944 2.65

O 常驻的维修、修缮和及其他维修业 – –

P 教诲 – –

Q 卫生和社会工作 11,511,201.00 1.03

R 耕作的、体育和娱乐业 – –

S 有理解力的 – –

共计 655,815,714 58.72

5.3 谈话末端的按公允等值的基金净资产额规模浆糊排序的流行音乐十大畅销唱片股入伙明细

序号 股行动准则 股规定 号码(股) 公允等值的(元)

基金净资产额

值规模(%)

1 300257 开山命运 4,700,000 46,953,000.00 0

2 601233 桐昆命运 2,660,000 25,961,600.00 2.32

3 600803 新奥命运 2,600,000 25,844,000.00 2.31

4 300326 凯利泰 2,880,000 24,480,000.00 2.19

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华安安顺松紧带使成形混合型给予纸张入伙基金 2018年第 4一刻钟谈话

5 300261 雅本神秘的变化 4,300,000 22,102,000.00 1.98

6 000888 峨嵋山A 3,888,789 22,010,544 1.97

7 002690 美亚光电现象 880,000 18,726,400.00 1.68

8 000895 双慧开展 789,958 18,635,102 1.67

9 601318 柴纳安全 330,000 18,513,000.00 1.66

10 002126 银轮命运 2,450,000 18,228,000.00 1.63

5.4 谈话期完毕时按联系典型花色品种的联系结成

序号 联系产 公允等值的(元)

基金净资产额

规模(%)

1 国民联系 – –

2 央行票据 – –

3 财政联系 40,172,000.00 3.60

里面:保险单性财政联系 40,172,000.00 3.60

4 业务联系 – –

5 业务短期融资券 – –

6 中期票据 – –

7 可替换联系(可排列联系) 5,326,065.60 0.48

8 同性存款收据 – –

9 及其他 – –

10 共计 45,498,065.60 4.07

5.5 谈话末端的按公允等值的基金净资产额规模浆糊排序的前五名联系入伙明细

序号 联系行动准则 联系规定 号码(张) 公允等值的(元)

基金净资产额

值规模(%)

1 180407 18耕种开展 07 400,000 40,172,000.00 3.60

2 113020 桐昆转债 30,730 3,072,070 0.28

3 113520 莉莉转债 21,250 2,253,987.50 0.20

5.6 谈话末端的按公允等值的基金净资产额规模浆糊排序的流行音乐十大畅销唱片资产证实给予纸张

入伙明细

10

华安安顺松紧带使成形混合型给予纸张入伙基金 2018年第 4一刻钟谈话

这笔资产本谈话末端的未想像资产证实给予纸张。

谈话末端的按公允等值的基金净资产额规模浆糊排序的前五特殊的金属入伙明



这笔资产本谈话末端的未想像贵金属入伙。

谈话末端的按公允等值的基金净资产额规模浆糊排序的前五名权证入伙明细

这笔资产本谈话末端的未想像权证入伙。

谈话末端的这笔资产入伙的股指发送买卖保持健康阐明

.1 谈话末端的这笔资产入伙的股指发送持仓和利弊得失明细

这笔资产本谈话末端的未想像股指发送。

.2 这笔资产入伙股指发送的入伙保险单

无。

0谈话末端的这笔资产入伙的库存公司债发送买卖保持健康阐明

0.1 比较期库存公司债发送入伙保险单

无。

0.2 谈话末端的这笔资产入伙的库存公司债发送持仓和利弊得失明细

这笔资产本谈话末端的未想像库存公司债发送。

0.3 比较期库存公司债发送入伙评价

无。

1 入伙结成谈话脚注

1.1 谈话期内,这笔资产入伙的流行音乐十大畅销唱片给予纸张的发行主题缺少被接管机关备案

考察的,也缺少在谈话编制新来一年内受到有议论余地的斥责、处分的保持健康。

1.2 这笔资产入伙的流行音乐十大畅销唱片股中,不在入伙于超出基金和约规定备选股

库以及的股。

1.3 及其他资产等同于

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华安安顺松紧带使成形混合型给予纸张入伙基金 2018年第 4一刻钟谈话

序号 规定 总计(元)

1 存出保障金 604,417.30

2 应收账户给予纸张清算款 5,188,881

3 应收账户利息 –

4 应收账户利钱 1,312,251.06

5 应收账户申购款 25,012,043.33

6 及其他应收账户款 –

7 待摊费 –

8 及其他 –

9 共计 32,117,596.20

1.4谈话末端的持相当是转股期的可替换联系明细

这笔资产本谈话末端的未想像是转股期的可替换联系。

1.5谈话末端的流行音乐十大畅销唱片股中在动员跳保持健康的阐明

这笔资产本谈话末端的未想像在动员跳保持健康的股。

§6 开敞式基金分开变更

单位:份

基金的总分开将在本谈话开端时发布。 728,585,

谈话期基金总申购分开 66,406,

减:谈话期基金总妥善处理命运 12,651,

谈话期基金拆分变更分开 –

本谈话期末端的基金分开租总计 782,341,

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华安安顺松紧带使成形混合型给予纸张入伙基金 2018年第 4一刻钟谈话

§7 基金看管着运用固有资产入伙这笔资产保持健康

基金看管着想像这笔资产分开变更保持健康

无。

基金看管着运用固有资产入伙这笔资产买卖明细

无。

§8 碰撞入伙者方针决策的及其他要紧书信

谈话期内单一入伙者基金分开例积累到或超越20%的保持健康

入伙者

类别

谈话期内想像基金分开多种经营保持健康 谈话末端的想像基金保持健康

序号

基金分开

例积累到或超越

20%工夫轮流

期初份



申购份



妥善处理命运 想像分开 分开占比

机构 1

20181120-201812

31

126,58

1,417.

40

33,851

,726.4

7

0.00

160,433,143

.87

20.51%

制作假设风险

这笔资产谈话期内呈现单一入伙者基金分开例积累到或超越20%的处境。设想单一入伙者是大的

妥善处理能够使遭受基金分开净值的动摇。、基金假设风险,如流动风险。

碰撞入伙者方针决策的及其他要紧书信

无。

§9 备查贴壁纸容量

备查贴壁纸容量

1、《华安安顺松紧带使成形混合型给予纸张入伙基金和约》

2、《华安安顺松紧带使成形混合型给予纸张入伙基金积极参与阐明书》

3、《华安安顺松紧带使成形混合型给予纸张入伙基金托管同意》

寄存投资

基金看管着和基金托管人的使运作场合,并刊登于基金看管着互联网网络站



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华安安顺松紧带使成形混合型给予纸张入伙基金 2018年第 4一刻钟谈话

查找方法

入伙者可登录基金看管着互联网网络站查找,或在营业工夫内至基金看管着或基金托管人的

使运作场合收费查找。

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二1月21日19

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